Spezialisierung · Covered Persons
Ein Depot, das Ihre Compliance-Regeln von Anfang an kennt.
Wer bei einer Bank, einem Asset Manager, einer Wirtschaftsprüfung oder einer Beratung arbeitet, darf privat oft nicht frei handeln. Gemeinsam mit der NFS Hamburger Vermögen haben wir Strategien entwickelt, die diese Regeln einhalten und trotzdem aktiv ausgerichtet sind.
Für wen ist die Lösung gedacht?
Banken und Asset ManagerRichtlinien für Mitarbeitergeschäfte
Wirtschaftsprüfung und BeratungUnabhängigkeitsvorgaben, Sperrlisten
Organe und InsiderHandelsverbote und Meldepflichten nach MAR
Aufsicht und öffentlicher SektorInterne Verhaltenskodizes
Die Ausgangslage
Warum Standardlösungen hier nicht passen
- Transaktionen erfordern Freigaben
- Mindesthaltefristen bremsen aktives Management
- Sperrlisten schließen Emittenten und Mandanten aus
- Jede Transaktion muss gemeldet werden
Unsere Lösung
Strategie und Regelwerk aus einer Hand
- Direkte Abstimmung mit Ihrer Compliance zu Pre-Clearance und Reporting
- Dynamische, aktiv ausgerichtete Portfolios im erlaubten Rahmen
- Keine Interessenkonflikte: Zuwendungen werden an Sie ausgezahlt
- Effizient gestaltete Produktkosten
Ablauf
So läuft die Zusammenarbeit ab
01Regelwerk sichtenWir klären Ihre persönlichen Vorgaben und Richtlinien.
02Strategie festlegenAus Zielen und Restriktionen entsteht Ihre Strategie.
03Freigabe einholenEtwaige Pre-Clearance wird je nach Ansatz von Ihnen oder uns durchgeführt.
04Umsetzen und überwachenHaltefristen und Sperrlisten werden im Blick gehalten.
05ReportingBei Bedarf Transaktionsreporting für Ihre Compliance.
06AuditUnterstützung bei der Aufbereitung der Rechenschaftslegungspflichten.
Häufige Fragen
Was Covered Persons uns vorab fragen
Muss meine Compliance-Abteilung der Lösung zustimmen?
Das hängt von Ihrer internen Richtlinie ab. Viele Arbeitgeber verlangen eine Anzeige oder Genehmigung. Wir stellen Ihnen die nötigen Unterlagen zusammen.
Was passiert, wenn eine Transaktion nicht freigegeben wird?
Dann führen wir sie nicht aus, passen die Umsetzung an und dokumentieren den Vorgang.
Kann ich bestehende Positionen übertragen?
In der Regel ja. Laufende Haltefristen und Sperrlisten berücksichtigen wir dabei.
Ab welchem Anlagebetrag ist die Lösung möglich?
Das prüfen wir im Einzelfall und besprechen es gern im Erstgespräch.
Nächster Schritt
Sprechen wir vertraulich über Ihr Regelwerk.
30 Minuten, telefonisch oder per Video. Bringen Sie gern Ihre interne Richtlinie mit.
Vertrauliches Erstgespräch vereinbaren →+49 (0) 211 17051000 · info@anchora-capital.com